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證監(jiān)會(huì)今天發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行。據(jù)悉，此前，證監(jiān)會(huì)已就《辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。《辦法》共5章40條，主要修訂內(nèi)容包括：

一是嘗試原則導(dǎo)向，對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)提出8條通用原則；

二是進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；

三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門(mén)設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn)；

四是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時(shí)提升專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)要求；

五是改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，采取措施維護(hù)其獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；

六是強(qiáng)化監(jiān)督管理，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。